अनुपालन प्रक्रिया

योग्य परिचय से पहले कंपनी की पहचान, स्वामित्व की जानकारी जहां उपलब्ध हो, अधिकृत संपर्क और वाणिज्यिक भूमिका की समीक्षा की जाती है।

सामग्री विवरण, उत्पत्ति, विशिष्टता, प्रमाणीकरण और वैध स्थिति की जांच आपूर्ति किए गए साक्ष्य के आधार पर की जाती है। स्वतंत्र सत्यापन की आवश्यकता हो सकती है.

लेन-देन के अनुसार प्रतिबंध, निर्यात या आयात नियंत्रण, वर्गीकरण, गंतव्य स्वीकृति और रसद बाधाओं पर विचार किया जाता है।

गुम, असंगत या उच्च जोखिम वाले साक्ष्य किसी फ़ाइल को रोक या रोक सकते हैं। अंतिम अनुपालन, कानूनी और संविदात्मक जिम्मेदारी पार्टियों और उनके सलाहकारों की रहती है।